企业是吸纳就业的主渠道、是推动创新驱动发展的重要力量和构建新发展格局的有力支撑，全社会应当高度重视企业的合规建设，这是一项系统性工程和长久性事业，需要社会各界更多关注和共同参与。企业合规管理是企业生存、可持续发展的基石，强化企业合规管理是深入贯彻落实全面依法治国战略的必然要求。习近平总书记强调，要强化企业合规意识，走出去的企业在合规方面不授人以柄才能行稳致远。

一、当前我区民营企业合规存在的问题和不足。

近年来，相关部门一直在努力推动企业合规建设，并取得了一定成效，但目前仍存在许多不足。我们在走访调研中发现，我区绝大多数民营企业采取的是传统的家长式治理结构或者行政命令式治理结构，权利与义务关系不清晰，权力与责任不对称，决策、执行和监督的治理结构尚未建立，在经营管理的各个环节都易发生严重的失误或者失控。主要体现在以下几方面：

1.缺乏相关管理知识和经验。路桥区民营企业经营者早期大多一边闯市场，一边凭感觉和经验对企业进行经营管理，由于缺乏系统的管理知识和经验，容易出现粗放管理、家庭式管理、经验管理等模式。因此，很多企业面临管理体制不健全，缺乏规范化、系统化的规章制度，管理效率和管理效益低下等问题。甚至有些企业为追求短期效益，强调利润最大化，从而忽略了企业可持续发展应控的风险。

2.缺乏完善的管理运行机制。由于许多企业内部缺乏管理人才，有些企业是从家庭作坊发展起来，内部成员中优秀人才的数量毕竟有限。原先存在的中层管理者（一般都是经营者的亲属或老员工）使得企业在制定很多决策时不做市场调研，更没有做战略规划、编写可行性报告。在缺乏科学依据和真实的市场信息情况下，管理者制定决策时只能凭借主观经验来拍板，这显然具有非常大的风险。一些企业内部缺乏内控制度，对人、财、物的管理比较随意，缺乏必要程序和监督，造成效率低下，更缺乏风险控制的法律支持、财务支持和风险处理能力，稍有事故发生就将是毁灭性的。

3.缺乏健全有效的财务制度。财务管理活动包括资金的筹集、投放、耗费、回收和分配五个方面，资金的筹集制约着企业的规模和发展，资金的投放决定着企业的发展方向和潜力，资金的耗费关系着企业的生产成本和竞争能力，资金的回收影响企业的偿债信誉和资金周转，企业的分配决定企业的消费和积累，以及投资者、经营者、员工等各方面的利益。财务管理工作关系着企业的生存和发展，但很多企业管理者不重视专业的财务管理，使得对风险的预判不够和发生资本结构的失衡。

二、对如何助力企业合规建设的几点建议。

改革开放后，路桥民营经济牢牢抓住向市场经济转进的历史机遇期和“走出去”战略的开放窗口期，利用体制机制灵活优势，借势借力、乘势而上，实现从重要组成向引领辉煌的跃升,从星星之火迅速形成燎原之势，在全省乃至全国率先形成先发优势，路桥区民营企业数占全区企业总数的99%，创造了90%以上的GDP和95%以上的税收。加强企业的合规建设，就是重视路桥区民营企业企业的健康可持续发展，就是帮助他们增强抗风险的能力。为此，建议如下：

1.建章立制，完善出台相关企业合规管理制度。目前，中共中央、国务院印发了一系列文件，规范央企、国企的合规建设。建议由经信等有关部门牵头参照央企、国企的合规建设经验，吸纳标准的内容，结合我区企业的实际，尽快出台或完善相关法律规章制度，指导、约束、监督民营企业合规运营。

2.注重前端，加强企业预防性合规体系建设。当前民营企业家的重视程度，对合规体系建设是否成功起决定性作用。建议由司法局等有关部门牵头指导路桥区民营企业合规体系前端建设，组织合规培训教育、专项交流、法治体检等活动，积极营造做合规人、干合规事、办合规企的浓厚氛围，大力提高民营企业家的合规意识。

3.以案促规，打造“一站式”涉案企业合规直通车。为避免出现“办一件案子，垮掉一个企业”的现象，涉案企业的合规作为合规体系建设的末端有着重要意义。建议由检察院等部门牵头建立“一站式”涉案企业合规直通车，通过邀请第三方组织对涉案企业开展一定期限的合规整改，帮助企业健全管理规章制度，规范生产经营方式，更好的助力企业健康发展，共创新局面。

答复意见：

近年来，我区以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻习近平法治思想和党的二十大精神，聚焦重点产业发展和企业经营突出问题，深入探索企业合规体系建设，指导企业健全合规经营管理机制，从预防和疏导端降低产业发展外部风险和企业生产经营内部风险，努力推动企业行稳致远、健康发展。

一、完善企业合规管理。一是推动企业管理提升。近年来，区经信局全力推动开展企业管理创新工作，每年均举办全区管理创新星级企业指南解读培训，助力企业完善管理体系，截止2023年底，规上企业管理对标星级评价覆盖度达到83%。2023年10月，开展全区规上企业财务及优质企业培育梯队专题培训，全区500余家企业的财务行政人员参加。去年以来，常态化配合区反诈联席办持续做好规上企业的防诈指导及案例宣传工作。二是强化企业自主合规。鼓励支持企业建立健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，加强合规文化建设。引导企业将合规管理作为法治建设重要内容，加强重点领域、重点环节、重点人员的合规管理。建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制。区司法局联合区经信局在“浙企之家”（原企业码）上线公益法律服务、在园区举办系列普法活动，将企业常见合规性问题以问答清单形式呈现给企业，为企业规避风险提供便利的信息搜索，并组织法律专家对企业开展各合规领域的志愿咨询服务活动。下一步，将持续做实做细企业管理创新工作，提高规上工业企业的参评覆盖率，引导企业加强财税规范、完善管理体系；鼓励行业探索成立企业合规协会，激发行业自律，推动行业自我约束、自我管理；加强合规宣传培训，不断提升企业合规水平。

二、推进重点产业预防性合规建设。一是增强合规力量。在龙头企业，区工商联指导企业组建合规部，目前已在上市公司、金融机构和行业龙头企业全覆盖建立了合规部门；在中小企业，区工商联联合区司法局建立“律所·商会”联盟，由总商会和10个镇（街道）商会聘请执业律师担任法律顾问，解决中小企业成本负担的问题，现在已经覆盖了1000多家企业。二是搭建合规服务平台。区工商联联合区司法局成立“民营企业家法学院”，由55名律师、法官、检察官组成服务团队，一方面开设线上线下“法企讲堂”，由企业点单，提供覆盖从创业、运行到退出的全方面公益法治课程，目前已累计开展专题讲堂近62期；另一方面为2800多家企业开展“法治体检”，定制全生命周期“健康档案”，发现的“病症”第一时间诊断反馈，帮助企业“对症下药”，共发现、解决各类隐性问题466个。在企业综合服务中心设置法治窗口，为企业提供合规咨询、合规指引、合规辅导等合规服务。三是出台合规指引。前期已出台建筑业招投标合规指引和医化产业安全生产合规指引。今年，我们着重在二手车行业开展预防性合规建设。下一步，将出台《路桥区二手车行业合规指引》，规范二手车的收购、销售、售后等市场活动，引导二手车行业加强合规管理。在这基础上，我们将适时探索其他行业合规建设，增强相关行业防范和化解合规风险意识，促进产业高质量发展。

三、深化涉案企业合规改革。一是强化制度保障。目前已制定检察院《办理涉企案件工作指引》，明确涉企案件从受理到入企调查再到合规审查与适用等各个程序节点的规定动作和时限要求；联合法院、公安联合出台《全流程推进企业合规工作的实施意见》，将涉案企业合规工作贯穿刑事诉讼全流程。二是强化企业合规领域检校合作。与华东政法大学共建企业合规研究基地，进一步推动理论学术与司法实务的融贯与互动，有效助力企业合规改革的向深、向好发展。三是严格涉企合规案件办理。目前已办理合规案件5件，涉及卫浴、金融、村集体经济等多个领域，出台卫浴等行业合规指引。四是构建数字化应用场景。围绕“涉案企业合规协同办案、行业合规风险预警防控、企业自主合规源头预防”三大模块，在1187平台架设了企业合规专题页。下一步，将计划推动区里出台已经草拟好的企业合规《强化执法司法保障实施意见》，进一步凝聚开展全流程合规的共识和合力；此外，结合办案需求，实现“1187”平台“涉案企业合规协同办案”模块落地运行，在根据检察端需求已配置基础流程架构的基础上，跟进落地运行情况，并围绕个案合规开展周期，予以调试优化，实现涉案企业合规的“一站直通”。

感谢你对合规建设工作的关心和支持！

联系单位：区司法局  联系人：陆琳赟

联系电话：82582712  邮  编：318050

2024年6月3日